E’ stato realizzato un sofisticato strumento per la pianificazione delle attività di audit sull’intero albero dei processi delle aziende del Gruppo.

Lo strumento supporta una macro-pianificazione pluriennale per arrivare a coprire l’audit di tutti i processi e una pianificazione più di dettaglio relativa all’annualità in corso.

Oltre a pianificare le attività di Audit, è possibile pianificare (e successivamente rendicontare) l’impegno dei singoli analisti da coinvolgere per realizzare concretamente gli audit.

Un cruscotto restituisce con immediatezza grafica una sintesi dello stato di avanzamento dei piani in corso.

Lo strumento consente di gestire un audit sui processi in tutte le sue fasi e dettagli.

Accompagna e supporta l’analista nella individuazione dei rischi potenzialmente collegati a ciascun processo; per ogni rischio consente di censire eventuali controlli periodici e azioni correttive per mitigarlo.

Viene poi gestito l’intero iter di approvazione delle valutazioni raccogliendo online la formale approvazione dalle figure deputate.

Una volta approvato un audit, le azioni correttive individuate sono sottoposte ai responsabili individuati per la loro attuazione e viene supportato il processo di monitoraggio del loro completamento.

A completamento delle attività di audit è necessario produrre complessi documenti che illustrano quanto osservato e le azioni che si è deciso di mettere in atto.

Lo strumento garantisce la possibilità di generare automaticamente questa reportistica integrando sezioni quantitative recuperate direttamente dalla base dati compilata con sezioni testuali fisse e sezioni testuali a contenuto variabile. 

I documenti così composti sono gestiti all’interno di un flusso nel quale vari attori -ciascuno secondo il proprio ruolo- contribuiscono, direttamente a sistema, al completamento e alla finalizzazione del documento.

I documenti così composti ed approvati vengono poi automaticamente inviati ad elenchi di destinatari calcolati dal sistema in funzione di una molteplicità di parametri caratteristici dell’attività di audit specifica.

Lo strumento consente di censire e gestire le ispezioni periodiche che le autorità di vigilanza deputate effettuano sulle aziende bancarie e assicurative del Gruppo.

A fronte di una ispezione vengono poi raccolte le eventuali osservazioni proposte dalle Autorità (findings) e le corrispondenti azioni di rimedio da mettere a piano.

Il sistema gestisce poi tutto il ciclo di monitoraggio relativo al completamente di tali azioni.